怎么样保持商品经济发展

㈠ 如何认识商品经济的发展历程

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也谈中国封建社会商品经济发展的特点

【内容提要】中国封建社会商品经济发展的特点是商品经济史研究中一个首要的重大问题。对这个问题的认识应以对其本身的研究为基础，而不能将中国的封建地主制与西欧的封建领主制作简单对比。中国封建社会商品经济的特殊性主要表现在：它的发展经历了三个高峰，并形成了多层次和多元化发展格局。在此过程中，商品经济一方面受政治干预极其强烈，另方面则从根本上推动了中国社会的变革。

【英文摘要】The characteristics of the development of commodity economy in the feudal Chinese society have remained an important issuein the study of commodity economy history.However,the explora-tion of the characteristics of the development of the commodi-ty economy in the feudal Chinese society must first depend on a complete description of the situation of its own rather thanjust a simple comparison between the feudal Chinese landlord system and the Western European suzerain system.The particula-rities of the feudal Chinese commodity economy can be seen inthe fact that it experienced three developmental peaks and thusformed a multi-dimensional pattem.During this course,commodityeconomy,though strongly interfered by political factors,has promoted the transformation of the Chinese society.

【关 键 词】商品经济、中外比较、中国特点

commodity economy/comparison between China and other countries/Chinese characteristics

【正 文】

中图分类号：F129 文献标识码：A 文章编号：1001-778X(2000)06-0121-05

人类社会经济的发展，乃是自然经济与商品经济对立消长的过程。（注：李埏：《中国封建经济史论集》，云南教育出版社，1987年版，第6～15页。）因此，要全面而又科学地认识中国封建社会的发展，必须大力开展对商品经济史的研究。随着近20年来对中国古代社会形态研究的不断深入，这一点已逐渐成为人们的共识。越来越多的人认为，商品经济问题是重新正确认识中国封建社会的重要突破口，应强调重视商品经济的研究。

大力开展中国封建社会商品经济史的研究，首要的重大问题之一就是如何认识商品经济发展的特点。因为这关系到我们从什么样的角度出发和以什么样的思想为指导去研究商品经济问题，并进而科学认识整个社会的发展，这是一个事关全局的大问题。最近，宁可先生强调："从中国社会形态的研究，寻求中国历史发展的特点，不能不注重中国经济形态的特点，这里包括了商品经济的特点和作用，而寻求中国经济形态的特点，商品经济的特点和作用也许能给我们以线索和启示。"（注：宁可：《中国社会形态中应当注重的一个方面－商品经济》（"社会形态与历史规律再认识笔谈"），载《历史研究》2000年第2期。）其意盖在于此。

关于中国封建社会商品经济发展的特点，自20世纪80年代以来，已得到了一定程度的揭示。但这并不能说明该问题已无探讨的必要，而恰恰说明这只是一个重新认识的开端。下面，试就此问题略抒管见。

一

我们先从对已有的特点的分析谈起。在20世纪80年代以来许多研究商品经济问题和探讨自然经济与商品经济关系的论着中，都曾不同程度地涉及到中国封建社会商品经济发展的特点问题。其中，姜守鹏先生的《中国封建社会商品经济的特点》（注：见《社会科学战线》，1991年第2期。）是有关此问题的专文。限于篇幅，以下围绕此文做出分析。

在该文中，姜先生将中国封建社会商品经济的特点概括有三。第一，"土地私有，土地较早成为商品，可以自由买卖是中国封建社会商品经济的重要特征。"单从时间上看，中国在公元前359年商鞅变法之时，就确立起了"民得买卖"的地权原则，土地买卖逐渐盛行起来；而在西欧，到公元11世纪之后，"在大多数国家内，起初不能让渡和不能分割的'贵族'土地，渐渐变为可以让渡和可以分割的；实际上，它已被分割到漫无止境。"（注：〔法〕P?布瓦松纳：《中世纪欧洲生活和劳动》中译本，商务印书馆，1985年版，第244页。）土地买卖才发展起来。显然，中国历史上土地成为商品，可以自由买卖确实比西欧要早得多。进一步来看，在中西方土地可以买卖之前，土地都是不能任意买卖的。在中国，西周就确立起了"田里不鬻"的地权原则；而在西欧，由于土地处于高度稳定状态，不能买卖，马克思曾称之为"不动产"。

然而，分析土地的买卖不能离开它所赖以存在的社会形态。结合社会形态来分析，在西欧，土地不能买卖的时期是领主制阶段。伴随着土地的买卖，领主制解体，整个社会进入了地主制阶段；在中国，土地不能买卖的时期恰好也是西周至春秋战国的领主制阶段。伴随着领主制的解体和地主制的到来，土地买卖发展了起来。换言之，土地买卖是地主制本身所具有的内在经济现象；从地主制产生之日起，就会有土地买卖，并无此先彼后之分。认为土地较早成为商品，可以自由买卖是中国封建社会商品经济一大特点的观点，主要是将中国的地主制与西欧的领主制作了对比之故，故而这种对比显然是不妥的（详后）。如果用中国的地主制与西欧的地主制作对比，那么，根本就无此一说。因为，土地买卖与地主制是同步的，并无此先彼后之分。

第二，"中国封建社会的商品生产者主要是农民。"其根据是，中国封建社会的农民（包括自耕农和佃农）具有较大的人身自由和经营自主权，具备成为小生产者的必要条件；而西欧庄园制下的农奴则情况完全相反，并且，农业是领主庄园制经济，属自然经济范畴，其商品生产主要是居住在城市里的手工业者。我们知道，前资本主义社会的商品经济是简单商品经济，交换的发达和商品生产的不发展是其基本特征。在这种情况下，正如马克思所说，"在这里，正是商业使产品发展为商品，而不是已经生产出来的商品以自己的运动形成商业。"（注：马克思：《资本论》第3卷，人民出版社，1975年版，第366、371页。）也就是说，当时虽然有城市手工业者生产的商品，但大多数商品则是来自于各生产部门的产品。由于封建社会生产的主体是占社会劳动力绝大部分的农民，尽管中西方农民在人身自由和经营自主权方面存在着一定的差异，但他们都应是社会商品的主要生产者。

市场上商品的种类充分说明，农民均是中西方封建社会里主要的商品生产者。在中国，除盐、铁等大宗商品是来自于手工业部门之外，很多商品都来自农业部门，出自农民之手。粮食、纺织品、茶叶等农产品都成了大宗商品。西欧的情况与此相差无几，大多数商品是庄园中人身并不自由的农奴生产的产品。据12世纪留传下来的商税税则记载，市场上的主要商品有牛、马、腌肉和熏肉、腌鱼或熏鱼、麦及其他谷物、蔬菜、葡萄酒、蜜、油、干果、盐、金属、毛皮、武器、颜料、羊毛、线、磨石等。在中世纪最为着名的香宾集市上，主要商品除手工业品和来自东方的丝绸及珍奇品外，还有粮食、饮料、皮革、各种木材、木炭、羊毛原料和生丝、丝棉、大麻、亚麻、棉花、牲畜以及其他东西，这些东西大多应是农业部门生产的产品。（注：参见〔美〕汤普逊《中世纪经济社会史（300～1300年）》中译本下册，第23章"中世纪的商人旅行、市场和市集、香宾市集、贸易管理"，商务印书馆，1984年版，第196～199页。）那种认为中国封建社会的商品生产者主要是农民，而西欧则是手工业者的观点，不仅与以上事实不符，而且有悖于前资本主义社会农民始终是社会生产的主体这一基本规律。

第三，"货币较早地介入交换，商业比较发展是我国封建社会商品经济的另一重要特征。"得出这一结论，其推论前提是：中国自夏商周以来就流通贝币，春秋战国进入金属铸币阶段，宋代出现纸币，白银逐渐成为货币，货币经济一直较为发达；而在西欧，交换经济长期处于较低水平，没有出现发达的货币经济。其实，西欧的货币经济虽然在日耳曼蛮族的入侵下一度有所衰落，但到11世纪时，随着捷克、西伯利亚以及俄国的银矿的相继发现和大量开采，货币经济迅速发展起来，很快出现了高度发达的信用业和金融业，形成了十分发达的市场网络。试想，没有高度发达的货币经济，西欧怎么能够率先发展到资本主义？而且，即使在西欧中世纪的初期，蛮族的入侵也没有立即使商品经济衰落，而是经历了一个逐渐衰退的过程，相当长的时期内仍然有商业活动。那种认为西欧中世纪交换经济长期处于较低水平的观点，大大低估了西欧货币经济的发展水平。更何况中国在商周时期，不也是处于"抱布贸丝"的交换水平之中吗？

再者，从货币介入交换这一角度来看，货币是从交换中分离出来固定充当一般等价物的特殊商品，所以，只要有商品经济的发展，就必然会出现货币。尽管各个国家、各个地区，因商品经济发展程度和文化等方面的差异，币材会有所不同，但这并不能改变货币的本质。中国从商周之时起开始用贝币。在西欧，进入封建社会之初，甚至在此以前，日耳曼蛮族已用亚麻布条作为货币，后来还一度铸行硬币。（注：〔美〕汤普逊：《中世纪经济社会史（300～1300年）》中译本第8章上册，商务印书馆，1984年版，第284页。）因此，把货币较早地介入交换看作中国封建社会有别于西欧商品经济发展的一大特征，并不妥当。

以上的分析表明，在如何认识中国封建社会商品经济发展特点的问题上，从据以分析特点的基本思路到具体概括出的诸多特点，都还值得进一步商榷。其中，较为普遍的问题是，往往将中西方封建社会作简单的类比，并由此推衍出结论。这是研究中的一大缺陷，应加以避免。

二

众所周知，特点是通过比较而得出来的。讲到比较，自然就有一个比较对象的问题。长期以来，人们都是将西欧的领主制社会与中国的地主制社会作对比，从而得出对中国封建社会的一些基本认识。但实际上，这两者之间是缺乏可比性的。

关于封建社会的形态，历来有"典型"和"变态"之争。一种观点认为领主制是封建社会的"典型"形态，地主制是封建社会的"变态"形态；一种观点则与之相反，认为领主制是封建社会的"变态"形态，而地主制才是"典型"形态；还有一种观点认为，领主制和地主制是封建社会相继发展的两个历史阶段。对此，我们应如何看待呢？大家知道，任何一个社会，在它的生产力没有全部发挥出来以前，它是不会自行消亡的；相反，随着生产力的发展，它的生产关系都有一个逐步完善的过程。马克思主义者根据这一生产力与生产关系矛盾运动的规律，把奴隶社会分为早期不发达奴隶制阶段和发达奴隶制阶段；资本主义社会分为自由资本主义阶段和垄断资本主义阶段；共产主义社会分为社会主义阶段和共产主义阶段。难道封建社会会例外吗？而从封建社会土地所有权、劳动者人身依附关系、地租形态的演进以及自然经济和商品经济的对立消长来看，从领主制到地主制，都显示出了一个由低级到高级的连续不断的发展过程，充分说明领主制和地主制是封建社会相继发展的两个历史阶段。（注：林文勋：《试论封建社会发展的历史规律》，刊《东陆学林》第1辑，云南大学出版社，1991年版。）

随着封建社会发展史研究的深入，越来越多的研究成果证明：世界各国、各地区封建社会的发展一般都经历了领主制和地主制两个阶段。以我们本文所讨论的中国和西欧来说，中国西周为领主制社会，进入战国，伴随着领主制的解体，中国进入了地主制。在西欧，马克思说："虽然在14和15世纪，在地中海沿岸的某些城市已经稀疏地出现了资本主义生产的最初萌芽，但是资本主义时代是从16世纪才开始的。在这个时代来到的地方，农奴制早已废除，中世纪的顶点--主权城市也早已衰落。"（注：马克思：《资本论》第1卷，人民出版社，1975年版，第784页。）例如，"在英国，农奴制实际上在14世纪末期已经不存在了。"（注：马克思：《资本论》第1卷，人民出版社，1975年版，第784页。）西欧领主制（农奴制）解体后，并没有立即进入资本主义社会，也没有发展到其它的历史阶段，而是进入了地主制。恩格斯在论述西欧封建社会走向末路时说："在大多数农村中，虽然还存在着古老朴素的自然经济，但已有许多整片的地区，比如在荷兰、比利时和莱茵河下游，农民都不用徭役和实物献纳，而以货币向领主交付；领主及其臣民完成了把他们自己分别变成地主和佃农的具有决定意义的第一个步骤，……。"（注：恩格斯：《论封建制度的瓦解和民族国家的产生》，《马克思恩格斯全集》第21卷，人民出版社，1975年版，第450页。）

既然领主制和地主制是封建社会相继发展的两个历史阶段，那么，将中国的封建地主制社会与西欧的领主制社会作对比就显然是不正确的。如果要进行比较的话，只能用双方的领主制阶段与领主制阶段进行比较，地主制阶段与地主制阶段进行比较。否则，对比研究只能得出一些不正确的认识。

另外，还要注意的是，商品经济是一种经济形式，在研究其特点时，无疑需要认真研究它的经济结构、经济要素。但是，仅此还远远不够。作为一种经济形式，在任何一个社会中，它都不是单独地发生作用，而是与其它经济关系乃至政治、军事、文化和思想意识形态密切相连，共同作用。因此，在研究中国封建社会商品经济的特点时，还需要克服就经济关系而言经济关系的局限，置于整个社会发展之中去加以认识。这也是本文特别偏重从发展的过程去认识中国封建社会商品经济特点的重要原因。

三

本着上述基本思路，通过与其它国家和地区同一时期商品经济的发展相比较，我们认为，中国封建社会的商品经济在下列四方面具有明显的特点：

第一，中国封建社会商品经济的发展经历了三个高峰，呈现出螺旋式上升发展的态势 商品经济何时出现于中国社会，还需要探讨，但在商周时期，它的发展程度还是较为有限的。进入春秋战国，由于铁器的使用和牛耕的推广，社会生产力得到巨大发展。在此基础上，市场不断拓展，交换空前扩大；金属货币广为流行；商人和商业资本迅速发展。商品经济迎来了它有史以来的第一个发展高峰。经秦进入西汉，商品经济始终保持旺盛的发展势头，当时，富商大贾不仅名着竹帛，而且左右地方政局，反映出商品经济力量无所不在，确乎达于极盛。

商品经济的发展，严重地动摇了封建统治。到西汉武帝时期，统治者全面推行控制和干预商业的政策，商品经济遭到沉重打击，发展势头嘎然而止。汉武帝的政策之所以能够取得成功，根本原因是当时商品经济的基础还较为脆弱。盐铁为大宗商品，这本身就表明了这一点。同时，汉武帝的政策体系完整，从生产到流通全面控制了商品经济的发展。此外，汉武帝任用得人也是一个重要因素。历东汉至魏晋南北朝，连续不断的战乱又使商品经济失去良好的发展环境。商品经济急剧衰退，竟出现了实物货币取代金属货币流通的反常情况。直到唐宋，随着社会生产力的又一次大发展，城市坊市制崩溃，草市镇兴起；货币流通不断进步，并出现了世界上最早的纸币；商人和商人资本再度崛起。商品经济步入了第二个发展的高峰。在这一时期，茶叶迅猛发展为与盐铁相伯仲的大宗商品，草市镇遍及全国，海外贸易取代了传统的陆上贸易，等等。种种迹象表明，与第一个高峰相比，此时商品经济的基础更为广阔，发展水平更高。

到了元代，由于蒙元入侵所造成的影响，唐宋发达的商品经济遭受一定的影响，曾一度发展迟滞。进入明代，商品经济不仅很快恢复了唐宋时期的水平，而且达到了一个新的高度，形成第三个发展高峰。这时，交换进一步扩大，市场在更高的程度上整合，商人和商业资本的力量迈上又一新台阶，形成了商帮。商品经济的发展水平达到了中国封建社会的最高点。

第二，中国封建社会商品经济的发展受政治力量的影响较大 我们知道，中国很早就形成了大一统的封建中央集权专制体制。大一统的形成，消除了原来的封建割据，统一了全国的币制、度量衡及文字，有有利于商品经济发展的一面。《史记?货殖列传》说："汉兴，海内为一，开关梁，弛山泽之禁，是以富商大贾周流天下，交易之物莫不通得其所欲。"讲的就是大一统对商品经济的促进作用。但另一方面，大一统封建中央集权的形成，又使得统治者可以利用中央集权的强大政治力量，干预商品经济的发展，对其产生不利的作用。

在整个封建时期，大一统中央集权对商品经济的干预极为突出。主要是通过重农抑商和禁榷制度对商品经济实施干预。所谓"重农抑商"，就是通过采取贬低、压制商人政治地位和社会地位的政策及措施，限制从商人数。其目的是防止农民大量弃农从商，保护农业的优先发展地位。自战国商鞅、韩非等人提出重农抑商的思想主张后，部分诸侯国及继起的秦汉王朝就推出一系列困辱商人的政策措施。如禁止商人穿丝织衣服，禁止商人骑马，禁止商人仕宦以及谪发商人戍边等。而后，由这些政策措施又衍化出一种抑商、轻商的观念意识。重农抑商形成一个从政策到思想再到观念的有机整体，渗透到社会的各个方面，成为一项根深蒂固的基本国策。到了唐宋，随着商品经济的发展，重农抑商受到一定的冲击，但从根本上还没有完全动摇。即使到了明清，重农抑商仍然不时推出。明清两代都还曾重申商人不得穿丝绸衣服及不得仕宦的旧规。重农抑商的实施，抑制了商人阶级的发展。如宋代成都"席帽行范氏，自先世贫而未仕，则卖白龙丸，一日得官，止不复卖；城北郭氏卖豉亦然，皆不肯为市井商贾或举货营利之事。"（注：陆游：《老学庵笔记》卷9。）类似例子不在少数。这不利于商品经济的发展。

禁榷制度是封建统治者干预商品经济发展的又一重要政策，很多人往往将它归入重农抑商政策之中，这是不对的。禁榷制度的目的是，国家通过官营商业，与商人争利；它是官府充当大商人的结果，与重农抑商有着根本的不同。这项政策起源于春秋齐国管仲的"官山海"。到了西汉中叶，汉武帝任用桑弘羊等人，相继推出盐铁官营、均输平准、算缗告缗等政策措施，将禁榷制度发展到一个新的阶段，为历代封建王朝所遵行。历代统治者对市场上的大宗商品，大多实行专卖，攫取高额垄断利润。如果说重农抑商政策是通过压制商人而抑制商品经济的发展的话，那么，禁榷制度则是通过官府控制大宗商品的产运销，将商品经济的发展纳入自己所允许的范围和轨道。

不过，虽然这两项政策的出发点不同，所要达到的目的也不同，但就所起到的作用而言，却是异曲同工，都对商品经济的发展产生了极为不利的影响。这两项政策双管齐下，使商品经济的发展始终置于封建政府的控制之下。

第三，中国封建社会商品经济的发展呈现出多层次性和多元性 中国是一个疆域十分辽阔的国家，各地经济发展的不平衡是其显着特征。这其中，由于各地区和各民族商品经济的发展有先有后，起点有高有低，发展速度有快有慢，商品经济的发展呈现出多层次性和多元性。

这种多层次性表现在许多方面，主要有经济发达地区与欠发达地区的差别；内地与边疆的差别；城市与农村的差别；汉族与少数民族的差别；等等。以内地商品经济的发展来说，同处于中原内地的南北两方，长期以来，商品经济的发展水平就相当悬殊。至于城市和农村，在唐宋时期，一些大城市已发生了市场革命，处于较发达的状态，但许多乡村商品经济的发展十分幼弱，尚处于自然经济之中。而内地与边疆、汉族与少数民族的差别就更大。

唐代货币史上有所谓"钱帛兼行"之说。其实，除铜钱和绢帛这两种货币外，在四川和岭南的部分地区，还流通着实物货币；实际情况比"钱帛兼行"还要复杂。单以铜钱和绢帛来说，铜钱是形态较高的金属铸币，代表的是商品经济处于较高的发展层次；而绢帛只是一种形态较低的实物货币，代表的是商品经济的发展处于较低的层次。可是，就是这两种形态不同的货币，竟然在同一时代、同一社会中长期共存，流通上百年。这集中地反映出中国社会商品经济是高低层次的共同发展。这种多方面的高低共存，构成了中国封建社会商品经济发展多元化的特征。

中国封建社会商品经济的发展具有多层次性和多元性的特征，应作为正确估价中国商品经济发展水平的基本思路。长期以来，在对商品经济发展水平的估价上，不论是从整个历史时期来看，还是就某个朝代而言，分歧都是不小的。一部分人根据某些材料得出商品经济发展水平很高的结论，而一部分人则举出了商品经济不太发展的诸多证据。其实，在讨论这个问题时，很多人只注意了一个方面，难免以偏概全。鉴于商品经济发展的多层次性和多元性，在估价商品经济发展水平时，应具体问题具体分析，才能得出正确的认识。

第四，在中国封建社会里，商品经济在社会变革和转折的关头都起到了革命性的决定作用 马克思曾经指出："商业对各种已有的、以不同形式主要生产使用价值的生产组织，都或多或少地起着解体作用。"（注：马克思：《资本论》第3卷，人民出版社，1975年版，第371页。）这是对世界各国历史深入分析后得出的一个普遍结论。换言之，在世界各国和各个地区，只要有商品经济的发展，就会对原有的社会结构产生一定的分化瓦解作用。但从中国封建社会的发展来看，这种作用又更为明显和深刻。

与商品经济发展的三个高峰相呼应，春秋战国、唐宋、明清也是中国封建社会的三个重大转折和变革时期。这三个时期，虽然社会变革的内容不同，但从其与商品经济的关系来看，则有很大的共同点。即，商品经济起到了决定性的作用，甚至可以说变革是由商品经济引发的。

春秋战国是中国封建社会由领主制进入地主制的变革转折时期。在地主制到来之前，到处都是井田制这种农村公社。在井田制下，土地分成公田和私田两部分，由农奴耕种，但土地所有权均属最高统治者所有，实行层层分封，"田里不鬻"。广大农民生活在井田制公社内，互耕互助，共同构成一个经济单位。村落与村落之间，"鸡犬之声相闻，民至老死不相往来"，即几乎不与市场发生交换关系。随着商品经济的发展，在市场的拉动下，农民逐渐走出井田，"以粟易械器"。由于商品经济的发展是不以人的意志为转移的，市场交换关系也就在这一过程中从井田制公社之外逐渐渗入到公社内部。起初，公社成员用于与外部交换的商品主要是一些农产品和土特产品；而后，在交换的席卷下，土地逐渐卷入交换。于是，"田里不鬻"的制度被打破，商品经济最终摧毁了井田制公社，领主制解体，地主制确立和发展了起来。

对于地主制与商品经济的关系，过去认为地主制是自然经济，与商品经济是对立的关系。近十多年来，这一问题的研究取得了很重要突破，人们开始辩证地看待二者之间的关系。但目前普遍的看法是，商品经济是地主制经济的重要补充形式。从上述春秋战国的社会变革来看，我们认为，商品经济应是地主制产生和发展的前提及基础；没有商品经济一定程度的发展，就没有地主制。也就是说，商品经济不是地主制经济的重要补充形式，而是它的内在经济成份。

唐宋时期是我国封建社会的又一大转折阶段。国内学者更多地将其视为中国封建社会由前期向后期的转变；而国外则有不少学者认为，这个时代是中古时代的结束和近世的开端。无论如何，这一时期显着的社会变化特征是，原来较为稳固的各种社会关系和社会力量开始流动起来，重新组合，使整个社会呈现出一系列新的面貌。深究其根源，那就是：商品经济的发展引起了财富力量的崛起。中唐时，曾第一次出现了"至富敌至贵"（注：李冗：《独异志》。）的说法。在政治力量对社会发展影响较大的封建时代，这确实是一个不小的变化，它表明经济力量已从此崛起，与政治力量相抗衡，在左右着社会的发展。财富力量的崛起，势必要求按经济力量重新规范社会关系。于是，原有的社会关系和社会制度发生改变，朝着一个新的方向发展。在这种情况下，门阀士族等级制崩溃而代之以新的庶族地主等级制度；土地制度从原来的立田制、抑兼并转而"田制不立"、"不抑兼并"；人们的价值取向由过去的求贵转而求富。与此同时，封建国家的法律、政策也出现重大调整。这样，以唐宋为中界点，整个社会呈现出两个不同的发展阶段。

明清时期，商品经济的发展一方面进一步瓦解着封建的生产关系，另一方面则为资本主义生产关系的发展提供了更大的市场，积累了充足的资本，准备了大量的雇佣劳动力。在此基础上，在江南部分行业，出现了资本主义生产关系的萌芽。资本主义萌芽的出现，预示着中国社会将出现又一次更为重大的转折和变革。

收稿日期：2000-09-18

【作 者】林文勋/杨华星
【作者简介】林文勋(1966-)，男，云南曲靖人，云南大学中国经济史研究所教授、博士生导师，主要从事中国商品经济史研究；云南大学中国经济史研究所，云南 昆明，650091 杨华星(1975-)，男，四川剑阁人，云南大学中国经济史研究所硕士研究生，主要从事中国商品经济史研究。云南大学中国经济史研究所，云南 昆明，650091

出处：《思想战线》（云南大学人文社会科学学报）200006

㈡ 商品经济产生的历史条件是什么为什么

㈢ 试述价值规律在商品经济中的作用

1、价值规律调节生产资料和劳动力在各生产部分的分配；

2、价值规律刺激商品生产者改进生产技术，改善经营管理，提高劳动生产率；

3、价值规律促使商品生产者在竞争中优胜劣汰。
作用

（一）在存在社会分工的条件下，无论什么社会经济制度，社会生产总是被分成许许多多的生产部门，它们之间存在着紧密联系。在社会生产和再生产中，客观上要求把生产资料和劳动力按一定的比例关系分配到各个生产部门，使社会生产各部门间保持一定的比例关系。在商品经济的不同发展阶段，价值规律对生产资料和劳动力在各个生产部门之间的分配起着程度不同的、但又是必然的调节作用。
价值规律对生产资料和劳动力在社会生产各部门间按比例分配的调节作用，是通过价格围绕价值的上下波动和市场竞争实现的。由于商品生产基本矛盾的存在，商品生产者都是按照自己的意志盲目地进行生产，他事先不可能准确地知道市场的供求状况，只有通过商品价格的涨落，才能知道社会上需要什么和不需要什么，哪种商品生产多了和哪种商品生产少了。由于商品价格的涨落直接关系到商品生产者的经济利益，这样，市场上商品价格的涨落，便成为商品生产者了解市场供求关系变化的“晴雨表”，并成为商品生产者根据市场需要调整生产“指示器”，从而引起生产资料和劳动力在各个生产部门之间的转移，使社会生产各部门保持大体协调的比例关系。
价值规律的这种调节作用，在商品经济的不同发展阶段具有不同的特点。在简单商品经济阶段，价值规律的作用对象是以个体私有制和手工劳动为基础的小商品生产者。价值规律在狭小的地方市场上起着自发的事后调节作用。同时，由于简单商品经济只是作为自然经济的补充而存在，小商品生产者从事商品生产的目的是“为买而卖”，即为了获得自己需要的使用价值而出让自己生产的使用价值，价值规律的作用程度受到很大的局限性。随着商品经济的发展，市场范围的拓展，价值规律像一只“看不见的手”成为社会生产的惟一调节者。但是，由于这种调节具有自发性和事后性的特点，是在已经形成了供过于求和供不应求的情况下起作用的，它不可避免地造成生产时而扩大时而缩小的盲目性，造成社会劳动的巨大浪费。经济发展客观上要求国家对商品经济实行宏观调控，价值规律“看不见的手”和国家“看得见的手”共同起作用，减少社会生产的盲目性，实现社会劳动的节约。所以，无论什么样的商品经济，价值规律对生产资料和劳动力在社会生产各部门之间按比例分配的调节作用都是客观存在的，只是程度、范围和方式不同而已。
（二）价值规律要求商品的价值由生产商品的社会必要劳动时间决定，而商品价值量又同劳动生产率依反比例而变化。因此，不同商品生产者的劳动生产率不同，生产商品的个别劳动时间从而个别价值不同，但都按由社会必要劳动时间决定的价值出售商品，这必然会产生收入上的差别，这关系着他在竞争中的胜败、存亡和命运。那些劳动生产率高，单位商品中耗费的个别劳动时间少，其商品的个别价值低于社会价值的商品生产者，就可以获得较多的收入；而劳动生产率低，商品个别价值高于社会价值的商品生产者，他们较多的个别价值只能转化为较少的社会价值，从而只能获得较少的收入，甚至赔本。而且，竞争中的重要手段就是降低商品价格。劳动生产率高，商品个别价值低于社会价值的商品生产者，即使在竞争中把价格降到社会价值以下，但只要在个别价值以上，仍可获得较多的收入，因而他们在竞争中便处于有利地位，容易取胜。而那些劳动生产率低，商品个别价值高于社会价值的商品生产者，即使在竞争中按社会价值出售商品，也会处境不利甚至亏本；如果被迫把商品价格降到商品价值以下，就会陷入更加不利的境地，甚至可能破产。为了在竞争中不被淘汰，并争取到优势地位和追求更多的经济利益，商品生产者在价值规律的客观要求和竞争规律的强制作用下，就必须千方百计改进技术，改善经营管理，提高劳动生产率。一切商品生产者都这样做的结果，就会促进生产技术的不断进步，推进整个社会生产力的发展。
（三）在商品经济条件下，由于商品生产者的生产条件、经营管理水平和劳动生产率高低水平各不相同，生产同种商品所耗费的个别劳动时间也不一致。但价值规律不承认这种差别，商品生产者只能以社会必要劳动时间决定的价值量为基础进行交换。在价值规律的这一作用下，生产条件好、经营管理水平和劳动生产率高的商品生产者获利就多，发展就快，在竞争中就处于有利地位，就会不断地兴旺发达；反之，生产条件差，经营管理水平和劳动生产率低的商品生产者，则在竞争中处于不利地位，甚至逐渐衰败破产。这就是在价值规律作用的基础上产生的优胜劣汰的竞争机制。
从社会生产力发展的角度看，无论在什么社会制度下的商品经济中，优胜劣汰机制都是促进社会生产力发展的作用机制。它促使生产要素向拥有优势的商品生产者那里流动，实行生产要素的优化组合；它促使各种稀缺的资源从落后者手中转移出来，交给产出率高的先进者使用，从而使稀缺资源得到合理配置，减少了资源浪费；它作为一种外部压力，在促使先进者更先进的同时，也促使后进者竭尽全力赶先进。处于落后地位的商品生产者为了避免被淘汰的命运，必然积极进取，改变落后面貌。所有这一切，都有利于整个社会生产力的发展和经济效益的提高。
从社会生产关系的角度考察，在以小私有制为基础的简单商品经济中，价值规律的优胜劣汰作用表现为两极分化。在封建社会末期，价值规律引起的两极分化：少数生产条件较好的小商品生产者越来越富，生产规模越来越大，变为资本家。大多数生产条件较差的小商品生产者贫困、破产、沦为雇佣工人。从而在小商品生产者贫富两极分化基础上，导致了资本主义生产关系的产生。 在商品经济以后的发展中，尽管其所处的社会制度背景不同，价值规律的优胜劣汰作用依然存在，所不同的，只是其作用的表现形式、范围、程度和后果。

㈣ 商品经济发展跟哪些因素有关即什么会促进商品经济发展

推动商品经济发展的因素：

经济：农业、手工业的发展，为商业的兴盛提供了坚实的物质基础
政治上：结束分裂走向统一，政局的稳定为经济发展奠定基础
政策：政府逐渐放松对商品交易的限制，以及统一货币统一度量衡之类政策都会促进了商品经济的发展
交通：水陆交通的便利有利于对内对外贸易的发展（内河航运、两条丝绸之路）
金融：纸币的出现和应用促进了商业的繁荣

㈤ 如何理解商品经济产生的原因论文3000

倡导大力发展资本市场，就是试图通过资本市场，让存量财富创造收益。资本市场是对存量资源进行配置的机制，它通过对资产进行估值，通过证券化，让资产流动起来，让存量财富升值。这样，社会就处在一个很良性的状态：一方面，现期经济增长了，收入水平提高了，这是流量方面；另一方面，过去创造出来的财富也在增值，两种收入加在一起，这就是小康社会的财富形成方式。经济增长的目标，是要让全体中国人民生活得舒适。我经常看到很多人加班加点，非常辛苦；中国人是全世界最辛苦的了吧，无论是在国内还是国外，只要一有空就去做事赚钱。我们也要休息，要创造一种新的生活模式。要让今天的收入保障今天的生活，让过去买的那些资产通过增值来保障未来的生活。改革开放三十年，我们取得了巨大成就，中国已经从贫困、落后、封闭的国家，迈向正在现代化的小康国家。中国已经成为全球第三大经济体,国际影响力日益提升。三十年来，中国的面貌发生了根本性变化，世界瞩目中国非凡的成就，但世界上也有不少人对中国的崛起心怀嫉妒。中国的崛起的确正在改变全球的经济格局，所以有人会有些不舒服。但是我想,谁也阻挡不了中国前进的步伐。盛唐时期，中国是世界的中心。当时中国的GDP比今天美国的GDP在全球所占的比重还要大得多，约占全球GDP的40%以上。时隔一千年，中国终于又迎来新的强盛时期。这完全得益于我们改革开放三十年来所走的正确道路。我们现在已经是一个经济大国，但成为经济大国还不是我们的目标。我认为，中国一定会成为一个经济上强大的国家，甚至在各个方面都非常强大的国家。我们有这个能力，也有这个智慧。在经济大国向经济强国转型过程中，我们当然会遇到很多困难。中国经济发展到今天，已经进入了新一轮的调整时期，我们将面临更加复杂的矛盾，有些矛盾是我们改革开放三十年来所没有遇到的。党中央国务院非常重视我国改革和发展过程中出现的新问题、新矛盾，把握大局，审时度势，不断调整政策，化解矛盾，所以我们的经济社会仍然朝着良好的方向发展。一、中国正处在经济快速增长期今年以来，我国的经济增长仍然非常快速。年初政府工作报告提出我国2008年经济增长率保持在8%，CPI（消费物价指数）上涨控制在4.8%。这是非常稳健的，在实际执行过程中可能会超过这个指标，这是可以理解的。从上半年经济运行情况看，我们的经济增长仍然保持在10.4%，比去年11.4%有所滑落。CPI上半年上涨了7.9%。物价上涨从总体上看正在得到遏制，经济仍然在高速状态下运行。中国目前正处在工业化中期。要成为现代化国家，一定要经过一个较长时期的工业化过程。对中国这样的国家来说，没有工业化，就不会有现代化。没有现代制造业、现代核心装备企业，怎么可能成为一个经济强国？我们一定要推进工业化，补工业化这一课。我国是从一个农业社会，或者说农业经济占主导的社会走过来的。总体上看，我们的工业化水平还是落后的。工业化水平落后会带来很多问题，包括社会秩序、现代伦理等，都是欠缺的。所以，工业化是一个综合指标，它不断推动经济发展，而且能带来社会的全面进步。社会进步是我们的根本目标。现在我们仍处于工业化的中期，或者说中后期，这一时期的一个基本特征，就是经济高速增长。日本、韩国的现代化过程，经历了长达十年甚至二十年的经济高速增长，没有这十年二十年的经济高速增长，就没有今天的日本和韩国。中国也正在经历这样的过程，而且中国的经济体量要比它们当年大得多。从2000年开始，中国经济进入起飞阶段，我们经济的高速增长将维持到2020年。到那时，中国将超过日本，和美国的经济规模应该不相上下。我们大概在2012年就要超过日本，成为世界第二大经济体。我们将再用8年的时间从经济总规模上接近美国的水平。当然，也有个别美国经济学家认为，到2028年中国的经济规模将超过美国。这比较乐观。所以，我们的经济仍会持续增长，在持续增长过程中，我们要适时调整经济政策，提升经济结构和产业竞争力。二、中国宏观经济当前面临的核心问题中国目前已经是世界第三大经济体，到今年底，人均GDP将达到3000美元，接近中等收入国家水平。一般说来，特别是对于一个经济体量很大的国家来说，人均GDP3000美元，意味着这个国家的经济结构需要升级，产业结构需要进行重大调整。在经济结构调整和产业结构升级过程中，通货膨胀、经济增长、就业、中小企业发展等相互之间的关系，是必须正视的问题。这就如同我们在上世纪90年代初期，中国第一次经济结构调整、市场经济大发展时，给当时很多国有企业带来冲击一样，由于方向正确、政策适当，我们非常幸运地渡过了难关。现在我们进入了一个新的时期，我们的中小企业该怎么？政策如何在通货膨胀与经济增长之间寻找平衡？经济结构的调整包括两个方面，就是结构升级和产业转移。中国的沿海地区、经济发达地区，应该是高新技术产业发展的地方，是现代工业发展的地方。在产业升级过程中，劳动力成本也在不断提高，这给劳动密集型产业带来挑战。由于我们处在经济结构的全面调整期，所以面临的问题很多，也很复杂。但其中最核心的问题，还是维持经济持续稳定增长与控制通货膨胀之间的关系。一般情况下，适度的通货膨胀可以带动经济增长，但如果处理不好，就可能使经济进入滞胀。我认为，当通货膨胀超过7%的时候，我们应该把控制通胀作为经济政策最重要的目标。但是，控制通胀不能过度损害经济持续增长的基础。维持经济的持续稳定增长仍然是我们头等重要的事情。千万不要认为中国是一个高收入国家，一个发达国家，发展可以歇一歇了，可以考虑其他问题了。要充分认识到中国今年的通货膨胀与20世纪八九十年代中国的通货膨胀是不同的。今年的通货膨胀有两个重要特征：第一，它是输入型通货膨胀，主要是大宗商品价格的持续上涨，特别是石油价格的上涨对物价全面上涨产生了重要影响。石油价格是能源价格的标杆，石油是资源之王，其价格攀升当然会传递到中国。中国是一个开放国家，我们对石油的需求量非常大，我国50%的石油依靠进口。最近石油价格从每桶147美元下跌到120美元左右。石油价格大幅波动，使世界经济进入一个大幅度波动的时期，风险急剧加大。虽然现在石油价格出现下跌，但是高油价仍是基本趋势，而且这种高油价是同美元有关系的。我们采取紧缩的货币政策，比如说紧缩人民币、紧缩流动性，是难以让石油价格跌下来的。教科书上说通过紧缩流通中的货币，可以减少对商品的需求，从而使价格回落。教科书还说通货膨胀是一个货币现象，说到底是货币发多了，引起价格的上涨。但就石油价格上涨而言，不是人民币发多了，而是美元发多了。所以全球经济动荡，美国负有重大责任，特别是在衍生品金融市场。为什么中国要崛起？中国的崛起将改变全球的金融秩序和货币体系。现在全球都用美元做结算货币、储备货币，所以美国就不断发货币。如果二十年后，人民币成为可以与美元相互替代的国际性储备货币，这对维护全球金融体系的稳定和全球经济体系都有重要作用。中国崛起的核心标志是中国金融的崛起。中国除了产业要崛起、要有强大的制造业外，还必须有金融业的崛起。中国金融的崛起可以改变全球的金融秩序，有利于全球金融体系的稳定。没有独立的自主创新能力和强大的金融体系，中国是成不了经济强国的。目前通货膨胀的另一个基本特征，是这次通货膨胀属于成本推动型。所谓成本推动型有两点含义：第一，劳动力成本大幅提升。劳动力成本的提升是社会进步的标志，所有劳动者都应该在中国经济发展中得到他应得的福利。经济发展的最终目标就是提高国民的社会福利、生活水平。通过什么方式实现这一目标呢？第一，通过提高劳动力的收入。沿海很多地方，企业为什么出现劳工荒？是因为劳动者的收入没有得到足够的提高。劳动者收入水平的提高，是中国迈向现代化的一个标志。第二，资源价格上涨。铁矿石、各种有色金属矿，甚至包括淡水，都会涨价。价格的上涨，从某种意义上说也是利益关系的调整，它在动态地寻求利益均衡点。30年前开始的经济体制改革，很重要的内容就是改革僵化的价格体制。计划经济时期，价格管制把经济管死了，没有利润，也就没有经济发展的动力。价格如此之低，也会使很多人耗竭式地使用短缺的资源。实际上，我们现在要地关注供给。中国改革开放三十年的成就，就在于中国有一个非常强大的市场化的供给体系。抗震救灾显示了我们强大的供给能力。如果退回到三十年前，汶川地震这么大的灾难，不要说三个月，就是三年也难稳定当地人民的生活。直接受灾人数400多万人，间接受灾3000万人，我们三个月就稳定下来，我们靠的是强大的供给体系，这就是改革开放三十年的成就。再加上我们的政府是负责任的政府，中国很难出现恶性通货膨胀。提高存贷款利率被看作是收缩流动性的一个手段。在目前条件下，提高存贷款利率，有可能创造更大的流动性，从而可能推动通货膨胀。为什么呢？这就涉及到汇率机制与国际游资问题。中国经济越来越开放，也越来越复杂，不像20年前经济活动非常简单，那时通货膨胀一来我们就知道是什么原因，采取什么措施。今天的经济结构太复杂了。如果提高存贷款利率，在不考虑汇率预期情况下，是可以收缩流动性的。但在目前的汇率机制下，会带来的国际游资，即热钱。为什么热钱想方设法要进入中国市场呢？因为人民币正在升值。我们今年已经升了6.3%了，也就是年初1美元换成人民币，现在经过汇率变动已经赚了6.3%了，同时我们的存款利率是4.14%（一年期定期），这两个加起来，大约是10.5%。也就是说还没有到年终，收益已经达到10.5%了，这是无风险的。关于热钱，首先要清楚它从哪些渠道进来。我们不能因为热钱的进入，就试图把大门关起来。开放是当今中国的主旋律，中国永远不能回到封闭的时代，只有开放才能使中国强大起来。如果因为怕一只苍蝇进来就把大门关上，这是非常错误的。热钱有各种管道进入。地方政府招商引资是一个很重要的管道，还有外商直接投资，经济贸易夸大价格等，还有很多个人自己带进来。国际游资，或者短期资本流动，时机一旦成熟，它肯定会流出去。如果流量非常大、非常急，就会对我国的金融体系特别是货币体系带来冲击。一个国家的金融危机最终会演变成货币危机。对于热钱，我有以下看法：第一，我们不要害怕热钱，中国有这么多外部资本进入，是因为中国经济持续增长、经济环境稳定，人们有良好预期。实际上，我们将和热钱相伴而存在，把热钱消灭掉是不可能的，问题在于适时疏导。同时，我们要通过改革，把热钱变成正常的短期资本流动。为此，要着力推进汇率形成机制的改革。现在是央行和个人、企业进行交易，未来的外汇市场交易主体应主要是企业与企业的交易，把风险分散给企业。第二，我们要从技术层面采取措施，防止这些以班排连营方式进来的热钱在未来某个时候以集团军形式出去。游资大规模流出将给一个国家的货币体系带来非常大的冲击。我们现在有一万八千亿美元的外汇储备，这些外汇储备按照一定的结构分布在不同资产上，我们不可能把这些储备以现金的方式搁在账上。如果热钱以集团军方式出去，负债和资产的结构就可能不匹配，危机就会出现。韩国当年的金融危机与资产负债的结构性失衡是有关系的。在一国金融体系内，如果单一银行出现由资产负债结构严重失衡导致的支付危机，通常央行会提供流动性帮助其渡过危机，但在国际范围内，如果一国金融体系出现危机，IMF（国际货币基金组织）也会提供帮助，但这个帮助要以付出巨大代价为前提。我们要从政策和技术上防止热钱以集团军形式出去。在外汇管理上要做很多细致工作，要不断调整外汇资产结构，以防范未来的金融风险。三、环境保护和资源的可持续利用环境和资源的保护与可持续性，是我国经济发展中当前面临的重要问题，也可能是一个长期问题。首先是有害气体减排与工业化的关系。人类社会发展到今天，整个大气环境被破坏，南极和北极的冰川都在融化。工业化加大了温室气体排放，使人类生存环境受到威胁。我们在这方面做了与我们经济发展相匹配的减排承诺。美国是全球温室气体排放最多的国家。最近几年中国的温室气体排放增长较快。但是，中国是一个正在发展中的国家，中国与美国不能承担相同的义务。尽管如此，我们仍要高度重视环境保护，因为地球只有一个。其次是生态环境的恶化。从南到北，我们的水都程度不同地受到污染，特别是比较发达地区的水污染更是严重。经济发展的最终目标是要让人民生活美好，我们千万不要忘记这个最终目标。如果人均GDP达到一万、两万美元时，水都不能喝，GDP还有什么用？所以对环境的保护，特别是对水资源的保护，应该放在最重要的位置上。等环境已经污染了再治理它就太难了，要付出巨大的成本和代价。再次，是对自然资源的保护和可持续利用。我们现在的经济增长方式很令人忧虑。资源匮乏了，环境污染了，我们的后代该如何生存？对石油、煤炭、水以及各类矿产资源的保护和可持续利用，美国有很多值得我们学习的地方。美国近海油田不开发，煤矿基本上也不开发，资源得到了很好保护。美国不开发其地下资源，主要是买其他国家的。从这个意义上说，美国人很自私。自私的一面我们不学，但保护环境的一面我们要学，要借鉴。我们不能耗竭式地利用自己的资源。我们现在也要学会保护资源。我们要学会资本运作，通过资本市场实现全球资源的配置。我国外汇储备的应用，相当大部分应该放在这方面。中国这样的大国，没有海外资源做支持，经济增长是难以为继的。最后，是经济转型过程中中小企业的生存、发展和劳动力就业问题。我们给中小企业的支持不够。应该关注中小企业的发展，特别在货币政策、财政政策、税收政策方面要有更大的支持。四、我们应该制定什么样的宏观经济政策我们应该在解决上述问题之间找到一个深层次的平衡点。现在中国的经济结构发生了重大变化，单一政策目标是不够的，必须统筹兼顾，必须坚持科学发展观和以人为本的理念。这是制定宏观经济政策的指导思想。如前面所说，要正确处理好经济的持续稳定增长与控制通胀之间的关系。与此同时，我们要控制高耗能企业。我国的经济增长，还需要通过内需的增长来拉动。中国这样的国家试图长时期通过出口，靠外部需求，靠美国、欧洲的消费来拉动经济增长，是存在严重的结构性缺陷的，这种增长模式肯定有问题。我们要靠内需来拉动，必须完成经济增长模式的转型。靠内需拉动，首先要提高与内需有关的经济主体特别是劳动者的收入水平。这涉及到另一个重要问题：收入分配。经济增长和收入分配政策要地关注民生。能不能调整收入分配结构，适当降低税赋？中国特别需要从经济发展角度灵活地运用税收政策。从目前看，税收政策运用的重点在降低税率或提高税基。对于个人所得税的起征点，由于中国社会发展太快，建议把起征点进一步加以提高。这样把钱留下来，人们才会消费，才会拉动经济增长。要努力提高群众的财产性收入。这实际上是在说，要充分重视存量财富的增长，重视存量资源的再配置。我们的文化有一个负面因素，就是不重视存量，只关心流量、增量。这实际上就是不尊重前人的成果、不尊重历史。我们现在经常看到很多楼被炸掉，这些楼不少是10年前建成的，它们构成了当年的GDP。10年前建成的楼实际上是很新的。我到欧洲大学访问，我要他们让我看一下最新的楼。他们最新的楼就是10年、15年前建的。欧洲人对历史、对前人的物质财富和非物质财富非常重视，尽最大努力去保护它。而我们却没有做到。这种不尊重历史的行为在学术研究中也经常存在，抄袭就是一种蔑视前人成果的行为。写一篇论文洋洋几万言，没有一个注释，说这些都是自己的创造。难道前人的研究成果没有对你产生任何影响？没有一个注释，没有一句话来自于前人？作为一个研究生导师，我在评判研究生论文时首先就要看论文的注释，看学生对前人的研究成果是否很尊重。我们一定要尊重过去，尊重他人的成果。在学术研究中要这样，在经济发展、财富创造中也要有这样的传统。我在很多场合倡导大力发展资本市场，就是试图通过资本市场，让存量财富创造收益。资本市场是对存量资源进行配置的机制，它通过对资产进行估值，通过证券化，让资产流动起来，让存量财富升值。这样，社会就处在一个很良性的状态：一方面，现期经济增长了，收入水平提高了，这是流量方面；另一方面，过去创造出来的财富也在增值，两种收入加在一起，这就是小康社会的财富形成方式。经济增长的目标，是要让全体中国人民生活得舒适。我经常看到很多人加班加点，非常辛苦；中国人是全世界最辛苦的了吧，无论是在国内还是国外，只要一有空就去做事赚钱。我们也要休息，要创造一种新的生活模式。要让今天的收入保障今天的生活，让过去买的那些资产通过增值来保障未来的生活。在正确处理经济增长和通货膨胀的矛盾时，要善于运用财政政策包括税收政策。中国财政收入的增长很快，我们能不能把这个钱的一部分留在民间呢？中国经济增长要靠民间需求来拉动。我们要向靠政府投资推动经济增长的时代告别。民间资本对经济增长的推动作用是持久的。

㈥ 试从可持续发展战略的高度分析商品经济发展与环境保护之间对关系

根据系统科学的研究成果，特别是能源区域系统这样的开放系统，在一定阈值内，通过负反馈作用，能自行保持系统的稳定性。能源区域系统中任何一个因素的变化，都会使形成区域生产力的基本机制发生变化。因此，常见的定性与定量分析方法，不能揭示和把握这种量化关系的变化规律，必须采取系统工程研究领域的先进的科学方法。先进的定量分析手段，更能适应于像能源经济系统这样具有复杂耦合关系、时间滞后和非线性等特性的复杂系统，适合于研究能源经济系统的可持续发展的战略选择。西部能源开发及利用需要新的理论，该项目正是基于此作了新的尝试和创新。
该项目将非线性动力学方法、混沌理论及混沌时间序列分析方法、博弈均衡方法、经济最优控制方法、模糊聚类分析方法应用于东西部区域经济合作的能源系统工程研究之中。在经济可持续发展前提下，研究了如何有效利用西部能源，研究了如何变西部资源优势为经济优势，实施东西部联动发展的双赢战略，建立了以能源系统为中心的区域经济合作决策支持系统的动力学模型及东西联动的反馈控制机制，西部开发战略中开发与环境保护并重、短期利益与可持续发展并重的经济最优增长路径，为东部地区有效利用西部能源及东西部经济合作可持续发展战略选择提供更为科学的依据。

按：自改革开放以来，长江经济带已成为我国经济科技文化最发达的流域地
区，成为全国最重要的高密度经济走廊。如何使长江经济带实现可持续发展，使
其蕴含的巨大经济增长潜力转化成现实生产力，不仅关系到长江经济带内七省二
市百姓的福祉，更决定着21世纪我国经济发展的走势。将新华社有关人士调研
情况反映如下：
——依靠快速发展支撑我国经济总体规模
长江经济带内的七省二市（沪、浙、苏、皖、赣、鄂、湘、渝、川），连接
我国东、中、西部，涉及的地域面积超过150万平方公里，占全国国土面积的
18％，人口4．92亿，约占全国人口的38％，地区生产总值约占全国GD
P总量的46％。
长江经济带的工业产业基础雄厚，集中布局了钢铁、石化、能源、汽车、机
械、电子、建材等一批在国内处于领先地位的优势企业。产业集群发展迅猛，目
前，上海、杭州、南京、苏州、无锡等地已形成以汽车、钢铁、医药、石化、丝
绸、电子、金融和信息技术产业为主体的产业集群。数据显示，长江流域钢铁产
量占全国的36％，石化工业年生产能力约占全国的50％以上。长江经济带内
的汽车走廊已初步成形，集中了全国47％的汽车产量。
长江经济带目前已成长为我国对外开放和生产力创新方面最重要的支持平台
，引进和实际利用的外资额在全国占有很大的比例，其中，长江三角洲地区实际
利用外资总额占到全国的47．8％，世界500强企业中已经有400多家在
此投资落户。
目前，长江经济带依托发达的大中城市已经形成了长江高科技走廊。上海、
杭州、南京、苏州、无锡、合肥、武汉、长沙、南昌、重庆、成都等城市的生物
工程、航天技术、激光技术、信息技术、新材料工程、自动化技术等领域已经集
中了相当数量的优势企业和技术研发机构，并拥有许多有自主知识产权的产品，
具有技术含量高、上市速度快、市场竞争力强的特点。
——实现区域经济整合具备多重优势
与沿海和其它经济带相比，长江经济带拥有我国最广阔的腹地和发展空间，
在未来发展进程中具备多重优势，这决定了长江经济带将成为今后15年我国经
济增长潜力最大的地区，也应成为世界上可开发规模最大、影响范围最广的内河
经济带：
一、城镇化进程超前，城市发展体系完备。当前，长江经济带已形成了我国
最密集的城市带，带上有群、带上有圈，呈现出城市带与城市群一体化发展的新
格局，特别是以上海为中心的长江三角洲组团式城市群，已成为全球第六大城市
群，具有全球性的竞争力。以武汉为中心的长江中游城市圈、以长沙为中心的长
株潭城市群、以重庆成都为中心的长江上游城市群都在快速发展。
二、劳动力综合素质较高，科技支撑力量强大。从1985年起，江苏省就
把科教兴省战略确立为经济社会发展的主导战略。目前江苏全省共有各类专业技
术人员274万人，科研和技术开发机构2010个，普通高校111所，在校
全日制大学生超过110万人，各类成教、自考生140多万人；职业学校在校
生超过120万人，高中教育的普及率超过83％。科教优势为江苏经济社会发
展注入了强大动力。目前，江苏全省高新技术产业产值占规模以上工业产值的比
重超过20％，科技进步对工业和农业增加值的贡献率分别超过45％和55％
。
三、交通便捷，区位优势明显。长江经济带把我国东、中、西三大地带连接
起来，京沪、京九、京广、皖赣、焦柳等南北铁路干线交汇，承东启西，接南济
北。长江经济带内七省二市拥有万吨级以上的海轮泊位近300个，内河泊位5
887个，铁路营运里程16400多公里，国家级干线公路通车里程5．7万
公里，高速公路1万公里以上。长江是我国最主要的内河“黄金水道”，沿江地
区的港口、铁路、公路和跨江通道、光缆干线、信息港建设及长江航道整治成效
显着。目前，长江的水运通航里程达2800多公里，货运量占全国内河货运量
的80％，承担了沿江大型企业生产所需80％的铁矿石、72％的原油和83
％的电煤运输。
四、资源储备丰富，开发潜力巨大。长江经济带内七省二市具有丰沛的淡水
资源，长江的水能资源居世界大河之首，预计能开发的水能资源超过全国水能资
源总量的50％。储量大、种类多的矿产资源也是支撑长江经济带经济发展的重
要因素，天然气储量占全国60％以上，经济带内还有100多种矿产，粮食产
量占全总产量的34％，棉花产量占全国总产量的30％，油料、茶叶、蔬菜、
生猪、水产品在全国也占有很大比例。
——实施三大战略谋求可持续发展
专家表示，长江经济带经济潜力的释放将对未来十几年我国经济的持续快速
增长起到重要的支撑作用。为此，长江经济带内七省二市倡导并推行三大战略：
一是加强长江经济带的区域发展协调，实现长江经济带生产力发展一体化。
为呼应长江经济带区际联系日趋密切的形势，应倡导建立区域协调互动机制，形
成区域间相互促进、优势互补的联动机制，并逐步发展成为沿江一体化合作机制
。在区域经济的协调合作中，积极探索区域联盟、长江三角洲城市合作机制等有
效方式。
全国人大常委会法律委员会副主任委员、中国生产力学会会长王茂林认为，
长江流域九省市应联合起来，促成长江经济带省际合作组织和长江经济带城市合
作组织，积极开展长江经济带的区域性经济技术合作；同时通过市场机制的沟通
和联合，打破行政区划的局限，促进生产要素在经济带内自由流动，引导产业转
移。
长江三角洲地区应加大对长江中上游地区的支援，健全经济带的协调扶持机
制，把属于经济带的中西部地区作为自己发展的广阔腹地。长江经济带的一体化
发展要发挥好带动中西部发展的作用，特别是首先带动中部地区的发展，使中部
地区在长江流域的发展中有一个大的突破，逐步跟上和接近东部地区的发展速度
和水平，为带动西部的大发展进一步创造条件，并进而营造以东带西、东中西共
同发展的格局。
二是建设长江绿色经济密集带，促进长江经济带实现可持续发展。国家发改
委政策研究室杨洁表示，加快长江经济带发展，应充分考虑长江流域的资源承受
力，加快转变经济增长的方式：继续抓好巢湖、太湖等重点流域和沿江城市的废
水和危险物品的处理，同时加快长江防护林建设，建设健全城乡的绿化网络，综
合治理水土流失；大力发展循环经济，从节能、节水、节地等入手，减少废物产
生；加快长江经济带的生态补偿机制，通过生态补偿的公共补偿制度，税收调节
、产业的扶持政策，促进资源环境发展。
三是全面提升长江经济带的生产力水平，使长江经济带成为我国先进生产力
的发展主区域。中共中央政策研究室副主任、中国生产力学会副会长郑新立表示
，长江经济带的崛起过程，从本质上就是加快工业化、城市化的进程，但长江经
济带的工业化必须走新型工业化的道路，增长方式从粗放式转为集约式，调整和
优化产业结构，加大技术开发的投入，形成一批具有自主知识产权的技术和产品
，进而形成新的投资热点和经济增长点。
另外，长江经济带还应进一步扩大开放，继续优化投资环境，创新招商引资
的方式，加大吸引内资外资的力度：通过对长江经济带开放的战略研究，形成各
具特色的长江经济带开放模式，使长江经济带成为我国开放水平最高的区域；加
快转变长江经济带的对外贸易增长方式，优化进出品商品结构，提高对外贸易的
质量和效益，积极扩大和发展国际经济技术合作。
企业要实现可持续发展的目标，就必须保持长期的竞争优势，就必须与社会环境相适应，也就必须承担相应的社会责任，保持与环境、生态资源的协调一致。许多企业成功与失败的案例都说明了这一点。

一、利益相关者理论与企业社会责任

“谁是企业的所有者，谁拥有企业的所有权”这一问题在20世纪80年代中期以前，答案是惟一的，即股东天生拥有企业的所有权。但是到20世纪80年代中期以后，答案出现了分歧。有人认为股东是企业的所有者，企业的财产是由他们投入的实物资本形成的，他们承担了企业的剩余风险，理所当然成为企业剩余索取权与剩余控制权的享有者（Grossman&hart，1986，hart&moor，1990），这就是股东中心理论（shareholder primace theory）；还有人认为企业应是利益相关者的企业，包括股东在内的所有利益相关者都对企业的生存与发展注入了一定的专用性投资，同时也分担了企业的一定经营风险，或为企业的经营活动付出了代价，因而都应拥有企业的所有权（Freeman，1984；Blaire，1995、1998），这就是“利益相关者理论（stakeholder theory）”。所谓利益相关者，应包括所有能影响企业活动的个人和组织，如股东、债权人、雇员、供应商、消费者、政府部门和其他社会组织等。当然，更具实质意义的还是狭义的利益相关者，如股东、雇员、债权人、重要客户和供应商等。

“企业的社会责任”这个概念最早于1924年由美国的谢尔顿提出。根据西方古典经济学理论，企业是以利润最大化和成本最小化为前提条件而设立的，因此导致了资本的盲目逐利，从而引起一系列的社会问题，对企业的利益相关者及社会环境的影响采取了漠视的态度。随着资本主义经济危机的出现，人们开始认识到企业的利益相关者的权益也应得到保障。因此，就有了1989年美国宾夕法尼亚州公司法的修正条款，要求公司的经营者为公司的利益相关者负责，而不仅仅是对股东一方利益负责。目前，美国、日本、德国、英国、法国等都在《公司法》中加入了对公司利益者相关的保护，强调企业应有的社会责任。

如今，企业的社会责任已成为世界各国关注的一个热点问题。在美国、在欧盟，对企业进行绩效评价时已将社会责任作为一项重要指标。《财富》和《福布斯》杂志在企业排名时都加上了社会责任标准。近年来，一个新的国际贸易标准——SA8000社会责任标准已经成为国际贸易中的一个附加条件。由此可见，企业的社会责任已经越来越受到重视。

中国国有企业在改革开放前承担了过多的社会职能而包袱沉重。改革开放后，随着现代企业制度的建立、政企分开及民营企业的异军突起，国际资本的大量涌入，资本的逐利，及以企业利润最大化、成本最小化为目标的企业经营理念的思想为众多企业所接受，导致了众多企业忽视环境保护，忽视企业利益者相关权益，企业社会责任的缺失比较严重。随着科学发展观的提出和构建谐社会观念的确立，企业社会责任管理已成为可持续发展战略的现实需求，已经从外在压力转变为一种内在动力。我们可以用Mark S.Schwartz（2003）提出的企业社会责任驱动模型来加以分析。

Mark于2003年提出了三个相交圆来描述企业承担社会责任的动因和机理（图1）。他认为企业承担社会责任的动力来自三个方面：经济、制度、道德，并根据三个动因交集不同将企业社会责任划分为四种不同类型，即经济因素主导型、制度因素主导型、道德因素主导型和平衡型。

Mark企业社会动力模型对企业社会责任的维度划分有四个交集。鞠芳辉（2005）认为道德和经济动因往往难以区分，因为很多道德的动因可以被解释为长期经济利益。实际上从经济学的角度讲，无论是经济、道德、制度的动力都可以被解释为企业可持续发展战略的需要。

从经济伦理学的角度来分析，效益与公平是企业可持续发展的要求，企业为了长期的利益的考虑，在企业发展到一定规模后，必然会重视企业利益相关者的合理诉求，必然会将对环境、生态的保护转化为内在的行为。

从新制度经济学的角度来分析，企业在各种资源产权界定明晰的情况下，为减少交易费用，必然会采取合约的形式承担资源占用或对环境、对生态、对公众利益损失的补偿成本，从而为企业的生存和可持续发展创造条件。

从微观经济学的角度来分析，新古典经济学认为企业利益最大化或股东利益最大化是企业经营应承担的惟一责任。企业承担社会责任就会增加社会责任成本，企业的成本就会提高，价格就会上升，企业就会失去竞争力，因此企业只应承担遵守基本社会规则的经济责任（Milton Friedman）。而社会福利经济学认为，企业不仅是经济人，而且也是社会人，不能仅仅以股东利益最大化为惟一存在目的，而应最大限度地增进包括股东利益在内的所有社会福利。这就包括企业利益相关者的社会利益，即员工利益、消费者、债权人、环境利益等等。两者的差别在于前者关注的是短期利益而后者关注的是长期利益，也就是企业的可持续发展。

二、企业社会责任管理的误区

1、强化社会责任管理会导致企业经济效益的降低。这种思想主要是受传统经济学的影响，认为强化社会责任管理会增加社会成本，提高产品和服务的价格，从而使企业失去竞争优势。而事实上，强化社会管理将会提升企业的社会形象，改善企业与政府、公众及利益相关者的关系，短期的成本会有所增加。从长期看，会促进企业的管理创新，提高员工的忠诚度和归属感，长期成本不仅不会增加，相反还会有所下降，长期的经济效益将会逐步得到显现。

2、强化社会责任管理不应纳入企业战略管理的目标。这种思想主要受传统战略管理思想的影响。传统战略管理认为企业战略管理目标，主要包括企业的经济目标、人力资源目标、财务管理目标、企业组织建设目标、企业技术创新目标、企业文化建设目标、企业信息化建设目标等。这种思想观念没有考虑企业可持续发展的关键要素，没有考虑企业可持续发展能力与企业的可持续的赢利能力，没有考虑企业的可持续发展与社会环境、生态的影响因子及与区域经济的发展及企业增长方式转变等。因此，制定企业可持续发展战略，应将社会责任管理纳入企业战略管理目标范畴。

三、企业可持续发展战略中社会责任管理的路径探寻

1、转变观念，正确认识社会责任管理对企业可持续发展的意义。强化社会责任管理可以极大地提升企业的价值，可以帮助企业提升核心竞争能力。社会责任感强，可以提升企业员工的忠诚度、信任度；对企业员工利益的关注，可以提高生产效率；对社会责任的关注，特别是对消费者权益的保护，可以提高产品的附加值；对社会环境及生态的保护，可以赢得政府的支持，获得更多的发展机会；对节约资源、降低能耗的关注，可以促进企业的技术创新，发展绿色产品，改进工艺流程，创新管理制度，从而极大地提高企业的核心竞争力和企业可持续发展的能力。

2、超前研究，制定企业社会责任管理目标体系。在当前构建和谐社会的大背景下，企业要实现可持续发展，必须从社会责任管理经济驱动走向可持续发展战略驱动。企业应制定切实可行、符合企业特质的企业社会责任管理目标体系，将这一目标体系纳入企业战略管理目标体系中去，并合理配置各种资源与条件，进行认真的经济分析，使企业的社会责任管理目标与企业的长期收益相一致，与社会的可持续发展相一致，与企业的可持续发展相一致。

3、分类管理，创新社会责任管理的战略措施。陈迅（2005）建立了企业社会责任分级模型，把企业社会责任的不同类型分为三个层级：一是“基本企业社会责任”，包括对股东负责、善待员工。二是“中级企业社会责任”，包括对消费者负责、服从政府领导、搞好与社区关系、保护环境；三是“高级企业社会责任”，包括：积极慈善捐助、热心公益事业。他同时还指出，“基本企业社会责任”是企业必须首先做到的，“中级企业社会责任”是企业存在的保证，“高级企业社会责任”是企业的自愿性选择。

笔者认为企业应对社会责任进行分类管理。对涉及经济成本的，企业应进行认真的成本效益分析，特别是长期效益分析；对涉及道德伦理的，政府应通过法律法规来进行规范和调节，如保护消费者行为、保护员工合法权益、保护环境、保护生态等，应通过环境保护法等进行规范；对涉及制度的，应作出相应的制度安排，如通过税收制度来鼓励慈善捐助和公益事业；对涉及节能、降低能耗的，也可以通过税收制度、补贴制度来鼓励技术创新等。同时，创新社会责任管理，既是企业可持续发展的方向，也需要政府的支持与配合。

4、理顺机制，构建社会责任管理与企业绩效评价挂钩的评价体系。强化企业的社会责任意识，形成企业内在驱动的社会责任需求，实现企业和社会的可持续发展，还必须改革对企业的评价方法，形成合理的评价机制。应将企业社会责任指标纳入企业绩效评价指标体系。

美国及欧盟的一些国家已将企业社会责任评价纳入对企业绩效评价体系中，如《财富》、《福布斯》、《道·琼斯可持续发展指数》、《哈佛商业评论》等等。国外已形成了一种企业主动加强社会责任管理、主动履行社会责任义务的热潮。

目前我国对国民经济增长提出了绿色GDP、幸福指数等指标体系，还没有制定关于企业社会责任的有关指标体系。因此，强化社会责任管理迫切需要建立企业绩效评价与社会责任管理相挂钩的评价机

㈦ 社会主义商品经济存在的必然性 急求政治达人解答

商品经济是直接以交换为目的的经济形式，包括商品生产和商品交换。它是社会生产发展到一定历史阶段的产物。其存在的前提：一是社会分工，它是商品经济存在和发展的一般基础。一是生产资料的不同所有者，这是商品经济存在的根本原因。

商品经济的充分发展是人类社会经济发展不可逾越的阶段，社会主义社会也必须经过这个阶段。
商品经济阶段是不依人们意志为转移的客观历史过程。在人类社会发展的过程中，商品经济是随着社会分工和社会化大生产的发展而发展的。历史和现实都表明：任何一个国家，要摆脱社会生产力不发达的状况，达到生产的高度社会化和现代化，都必须大力发展商品经济。

社会主义经济具备产生商品经济的条件：
1.社会分工这一条件在社会主义社会依然存在
2.社会主义经济组织中普遍存在着物质利益差别
第一，全民所有制与集体所有制两种经济组织之间尽管有利益的一致性，但毕竟是不同的所有者，它们之间存在着明显的利益上的差别。
第二，社会主义集体经济组织之间保持着商品经济关系。
第三，全民所有制、集体所有制与劳动者个人之间同样保持着商品经济关系。
3.现阶段全民所有制经济内部必然形成商品经济关系
第一，全民所有制企业具有相对独立的经济利益。
在我国现阶段，全民所有制经济是以所属企业为单位各自进行经济活动的。全民所有制财产，归社会主义国家代表全体人民所有，实行国有制。但是，全民所有制企业不可能由全体人民经营，一般也不适宜由国家直接经营，而通常要由国家授权企业自主经营。对于全民所有制企业的财产，国家掌握归属权、部分处置权和相应的收益权，企业享有占有权、使用权、依法处置权和相应的收益权。虽然从社会层次的最终所有权来看，全民所有制是一个统一的所有者主体。但从企业层面的产权关系来看，各个企业又是具有相对独立经济利益的产权主体。由于全民所有制企业是拥有一定产权的经济主体和法人，具有相对独立的经济利益，因此企业之间必然要求以商品生产和经营者的身份平等对待，要求按照等价交换原则实现彼此形成的商品经济关系。
第二，全民所有制企业内部职工个体劳动差别引起的个人物质利益的差别仍然存在。
从企业内部职工的物质利益关系看，在全民所有制企业中，劳动仍然是职工个人谋生的手段，劳动能力仍然是劳动者的“天然特权”，他们有权凭借这种“天然特权 ”获取差别收入。由全民所有制企业内部职工个体劳动差别引起的个人物质利益的差别，使得企业与企业之间形成各个独立的利益主体，这些利益主体之间的经济关系必须通过等价交换来实现。